2016年东北财经专升本目录

（1）金融学

（2）经济与贸易

（3）旅游管理

（4）财务管理

（5）信息管理与信息系统

2014年东北财经专升本《金融学》

【指定参考教材】

1.《货币银行学》，钱晔主编，东北财经出版社 （理论用书）

2.《证券投资学》，叶永良、张启富，经济科学出版社 （理论用书）

3.《金融理论与实务》，王丹，清华出版社 （理论用书）

4.《商业银行经营与管理》，满玉华，大连出版社 （技能用书）

5.《商业银行经营与管理习题与实训》，满玉华，大连出版社 （技能用书）

部分《货币银行学》

章 货币职能与货币制度

节 货币的本质及形态

掌握货币的本质；熟悉货币的形态。

第二节 货币的职能

掌握货币的职能。

第三节 货币制度

掌握货币制度的构成要素；熟悉货币制度的演变；了解我国现行的货币制度。

第二章 货币层次与货币流通

节 货币量的层次划分

了解货币层次划分的依据；掌握中国的货币量层次划分。

第二节 货币流通及其规律

熟悉货币流通的形式；熟悉货币流通规律。

第三章 信用与利率

节 信用

掌握信用的含义；熟悉信用的作用；了解信用的形式。

第二节 利率

掌握利率的概念及利息计算方法；熟悉利率的种类及作用 ；掌握影响利率变动的因素。

第四章 金融商品与金融市场

节 金融商品

掌握金融商品的含义及特征；了解金融商品的种类。

第二节 金融市场概述

掌握金融市场的含义；熟悉金融市场的构成要素和金融市场的分类。

第三节 货币市场

熟悉货币市场构成。

第四节 资本市场

熟悉资本市场构成。

第五章 金融体系

节 金融的分类构成

了解金融的分类。

第二节 几种主要的金融

掌握中央银行的性质和职能；熟悉中央银行的类型。熟悉政策性银行的性质和职能。

第三节 中国的金融体系

熟悉我国现行的金融体系。

第六章 商业银行业务及管理

节 商业银行的主要业务

了解商业银行的负债业务、资产业务、中间业务与表外业务。

第二节 商业银行的经营管理

熟悉商业银行的经营管理原则 ；了解资产负债管理理论及方法。

第七章 网上银行

节 网上银行概述

掌握网上银行的概念 ；了解网上银行的特点。

第八章 中央银行业务

节 中央银行的金融调控性业务

掌握货币发行的含义及货币发行的原则；掌握准备金存款业务的含义和内容；熟悉再贴现业务的含义和内容；了解再货款业务、证券买卖业务和储备业务。

第二节 中央银行的金融服务性业务

熟悉代理国库业务的含义和内容；熟悉资金清算业务的含义和内容；了解信贷征信业务、反洗钱业务、会计业务、统计分析业务。

第九章 货币供求及均衡

节 货币需求

掌握货币需求的含义；熟悉影响货币需求的主要因素。

第二节 货币供给

掌握货币供给的含义；熟悉存款货币的创造；熟悉中央银行宏观调控下货币供应量的确定。

第三节 货币供求均衡

掌握货币均衡的含义。

第十章 通货膨胀与通货紧缩

节 通货膨胀

掌握通货膨胀的含义；熟悉通货膨胀的度量和类型；掌握通货膨胀的效应与治理。

第二节 通货紧缩

熟悉通货紧缩的含义；了解通货紧缩的分类、影响及治理。

第十一章 货币政策与宏观金融调控

节 货币政策的内容

掌握货币政策含义和货币政策目标的内容；了解货币政策目标之间的关系；熟悉货币政策的中介目标；掌握一般性货币政策工具；了解选择性的政策工具。

第二节 货币政策传导机制及政策效应

了解货币政策传导机制；熟悉货币政策的时滞效应。

第三节 金融宏观调控的实施

了解制定货币政策的依据；熟悉货币政策与财政政策的配合。

第二部分《证券投资学》

章 证券投资学导论

节 证券与证券投资

掌握有价证券的概念；熟悉有价证券的特征；掌握证券投资的概念。

第二章 证券投资工具

节 股票

掌握股票的概念；掌握股票的基本特征；熟悉普通股的特点，股的权；了解股的种类，股票的种类。

第二节 债券

掌握债券的概念、构成要素及特征；熟悉债券与股票的区别；了解债券的分类。

第三节 证券投资基金

掌握证券投资基金的概念，证券投资基金各当事人及其相互之间的关系；掌握证券投资基金的特征；熟悉证券投资基金与股票、债券的区别；了解证券投资基金的作用；熟悉证券投资基金的类型。

第四节 金融衍生工具

掌握金融期货的概念；了解金融期货的基本特征；熟悉金融期货的主要种类；了解金融期货的功能；掌握金融期权的概念及基本类型；熟悉金融期权的种类；了解其他衍生工具的种类。

第三章 证券市场

节 证券市场概述

掌握证券市场的概念及证券市场的组织结构；了解证券市场的功能。

第二节 证券发行市场

掌握证券发行市场的概念；熟悉证券发行市场的构成要素；了解股票的发行方式；掌握确定股票发行价格的主要方法；了解发行费用的构成；掌握债券发行方式。

第三节 证券交易市场

掌握证券上市与终止上市的概念；了解股票上市的一般程序；掌握A股市场证券交易的程序。

第四节 证券价格及股价指数

掌握股价平均数与股价指数的概念；熟悉股价平均数与股价指数的计算方法；了解国内外主要股价指数。

第四章 证券投资的价值分析　

节 股票投资价值分析

掌握股票内在价值的评估模型之??基本模型、零息增长模型、不变增长模型；掌握股利收益率、持有期收益率的计算方法。

第二节　债券投资价值分析

掌握债券定价的理论基础；掌握债券价值评估方法；了解债券收益的构成；掌握债券持有期收益率和到期收益率的计算方法。

第五章 证券投资的基本面分析

节 基本分析概述

掌握基本分析的含义及特点；熟悉基本分析的理论基础及内容。

第二节 宏观经济分析

熟悉宏观分析的主要指标。

第三节 行业和板块分析

了解行业与板块的含义；了解行业市场结构；了解行业生命周期。

第四节 公司分析

了解公司基本素质分析的框架；掌握公司财务分析??财务比率分析。

第六章 证券投资的技术分析

节　技术分析概述

掌握技术分析的定义；熟悉技术分析的理论基础与基本要素；了解技术分析的作用。

第二节 技术分析理论与方法

掌握道氏理论的主要观点及主要方法；掌握K线的画法及K线的种类；掌握支撑线和压力线的含义与作用；掌握趋势线和轨道线的含义与作用；掌握均线的含义和基本计算公式，了解均线的分类及功能。

第三节 技术分析指标

掌握相对强弱指标、乖离率的含义及计算公式。

第七章 证券投资策略和技巧

节 证券投资的基本原则

了解证券投资的基本原则。

第三节 证券投资的方式

了解证券投资的组合方式

第八章 证券投资的风险防范与市场监管

节 证券投资风险管理

掌握系统性风险与非系统性风险的概念及其包括的内容。

第二节 证券市场的监管

了解证券市场监管的目的；了解证券市场监管的原则和方针；了解证券市场监管的要素构成。

第三部分《金融》

章 收支

节 收支与收支平衡表

掌握收支的含义与内涵；熟悉收支平衡表的特点与主要项目。

第二节 收支状况

掌握自发****易和调节性交易的概念；熟悉收支不平衡的原因以及影响。

第三节 收支的调节

掌握收支调节的政策措施。

第二章 储备

节　储备概述

掌握储备的含义；了解储备的特征；掌握储备的构成；熟悉储备的作用与来源。

第二节 储备管理

掌握确定储备的适度规模时虑的因素；了解储备结构管理的基本原则；熟悉储备结构管理的内容；了解当前储备体系的新特点。

第三章 外汇与汇率

节 外汇概述

掌握外汇的含义；熟悉外汇的特征和种类；了解汇率的作用。

第二节 汇率概述

掌握汇率的含义及汇率标价方法；熟悉汇率的种类。

第三节 汇率制度及汇率决定的基础

掌握汇率制度、固定汇率制、浮动汇率制、管理浮动汇率制的概念；了解浮动汇率制度的类型；掌握浮动汇率制度的作用。

第四节 汇率的波动对经济的影响

掌握影响汇率波动的主要因素；熟悉汇率波动对经济的影响。

第五节 外汇管制

熟悉外汇管制的含义以及类型；了解外汇管制的措施。

第四章 外汇交易

节　外汇交易

熟悉外汇交易的含义以及外汇交易参与者；了解外汇交易的交易品种。

第二节 即期外汇交易和远期外汇交易

熟悉即期外汇交易的交割日；了解即期外汇交易的过程；掌握即期外汇交易交叉汇率的计算；掌握远期外汇交易的报价方法；了解远期外汇交易的作用。

第三节 套汇与套利

了解套汇交易的类型；熟悉套利交易的形式。

第四节 外汇期货与外汇期权交易

熟悉外汇期货交易的特征以及市场构成；了解外汇期货交易的流程与规则；了解外汇期货交易的操作；掌握外汇期权的含义；熟悉外汇期权交易的类型；了解外汇期权交易、期货交易与远期交易的比较。

第五章 外汇风险及管理

节　外汇风险概述

掌握外汇风险的含义；熟悉外汇风险的种类。

第二节 外汇风险的一般管理

熟悉外汇风险的一般管理方法。

第三节 外汇风险的综合管理方法

熟悉BSI法和LSI法。

第六章 金融市场

节　金融市场概述

掌握金融市场的含义；了解金融市场的类型；熟悉金融市场的作用。

第二节 货币市场

掌握货币市场的含义；了解货币市场的构成。

第三节 资本市场

掌握资本市场的含义；了解资本市场的构成。

第四节 欧洲货币市场

掌握欧洲货币、欧洲货币市场的含义；了解欧洲货币市场的形成原因与发展；熟悉欧洲货币市场的特点；掌握欧洲货币市场对经济的影响。

第五节 外汇市场

熟悉外汇市场的含义；了解外汇市场的构成以及类型。

第七章 融资方式

节　融资概述

掌握融资的含义；了解融资的特点。

第二节 贸易融资

熟悉对出口方融资和对进口方融资的方式；熟悉出口信贷的含义以及特点；掌握福费廷的含义。

第三节 票据融资

了解票据融资的方式。

第四节 债券融资

掌握债券的含义以及种类。

2014年专升本入学金融学专业技能

技能一：商业银行的性质、职能、组织结构及银行监管

要求考生：

掌握商业银行的性质与职能；熟悉商业银行的经营原则。

掌握商业银行的组织结构。

熟悉银行监管。

技能二 商业银行资本经营与管理

要求考生：

掌握商业银行资本金的组成；熟悉资本的功能及作用。

掌握资本充足率的计算；熟悉资本充足与商业银行稳健经营的关系。

了解影响商业银行资本需求的因素；掌握商业银行资本金的筹措渠道。

技能三 商业银行负债业务经营与管理

要求考生：

了解负债对商业银行的重要意义；掌握商业银行负债业务的构成。

了解商业银行存款管理的目标；掌握影响商业银行存款水平的因素以及存款市场营销策略。

了解商业银行主动负债、被负债业务的类型。

技能四 商业银行资产业务经营与管理

要求考生：

了解银行现金资产与银行流动性的关系；熟悉商业银行现金资产管理的目的和原则；掌握商业银行现金资产的构成与管理。

了解商业银行种类；掌握商业银行政策与原则；熟悉商业银行责任制；掌握商业银行程序。

了解商业银行的信用分析、对借款人的非财务和对的担析；掌握商业银行对借款人财务分析。

熟悉商业银行五级分类的程序与方法。

技能五 商业银行证券投资业务经营与管理

要求考生：

了解商业银行证券投资的意义。

掌握商业银行证券投资的种类。

熟悉商业银行证券投资的策略。

技能六 商业银行业务经营与管理

要求考生：

了解商业银行结算的内容与工具；掌握结算的基本方式。

熟悉商业银行信贷业务的种类与操作。

了解商业银行的投资银行业务。

技能七 商业银行中间业务经营与管理

要求考生：

了解商业银行中间业务的概念与特点；熟悉中间业务的种类。

了解商业银行支付结算业务工具；熟悉商业银行结算方式。

掌握商业银行银行卡的经营与管理。

熟悉商业银行信托与租赁业务的经营与管理。

掌握商业银行表外业务经营与管理。

掌握商业银行理财业务经营与管理；

了解商业银行开展的其他中间业务。

技能八 商业银行风险管理与内部控制

要求考生：

熟悉商业银行风险的来源；了解商业银行风险的种类。

了解商业银行风险管理内涵；掌握商业银行风险管理的基本架构；掌握商业银行风险管理策略。

了解商业银行内部控制的目标与实施原则；掌握商业银行内部控制的系统的基本要素。了解商业银行内部控制的基本要求；掌握我国商业银行内部控制的内容及内部稽核。

2014年东北财经专升本《经济与贸易》

【指定参考教材】

1.《贸易理论与实务》 方士华主编， 东北财经出版社 （理论用书）

（《贸易概论》参考章??第五章；《贸易实务》参考第六章??第十章）

2.《金融理论与实务》 王丹主编， 清华出版社 （理论用书）

3.《出口贸易模拟操作教程》 祝卫主编， 上海人民出版社 （技能用书）

部分 《贸易概论》

章 导论

节 贸易的含义与特点

了解贸易的特点；熟悉对外贸易、贸易的概念；掌握贸易含义的内涵。

第二节 贸易的研究对象和主要内容

了解贸易的研究对象；熟悉贸易的研究内容。

第三节 贸易的分类

熟悉贸易的分类方法；掌握各类贸易的主要内容。

第四节 贸易的相关概念

了解贸易值、贸易量、贸易条件；熟悉贸易差额、贸易商品结构、贸易地理方向；掌握贸易额、对外贸易额、对外贸易依存度。

第二章 分工与市场

节 分工

了解劳动分工、分工的含义及其分工的几个阶段；熟悉第二次大战后分工的新变化；掌握影响当代分工的主要因素，分工对贸易的影响。

第二节 市场

了解市场的含义及其分类，统一的市场形成的标志；熟悉当代市场的基本特征。

第三节 价值和价格

了解价值的含义及形成过程；熟悉影响价值的因素；市场价格的决定因素，市场价格的种类。

第三章 西方贸易理论

节 西方传统贸易理论

了解里昂悌夫之谜；熟悉利益论、比较利益论和要素禀赋论并能对比较利益论和要素禀赋论进行简单分析和应用。

第二节 西方贸易新理论

了解公司内贸易理论模式的简评；熟悉产品生命周期理论；掌握跨国公司的主要理论模式（垄断理论、动态比较理论和生产折衷理论）和公司内部贸易理论模式（公司内贸易的内涵、内部化理论和垂直一体化理论），产业内贸易指数及产业内贸易理论的基本观点，技术差距理论基本观点、贸易模式及简评。

第三节 保护贸易理论及其发展

了解贸易差额论；熟悉对外贸易乘数理论；掌握幼稚产业保护理论。

第四章 贸易政策和措施

节 贸易政策概述

了解贸易政策含义和内容，贸易政策的制定与执行；熟悉贸易政策的类型；掌握贸易政策的演变过程，超保护贸易政策的特点，贸易自由化的主要表现，新贸易保护主义的主要特点。

第二节 关税

了解关税的征收；熟悉关税的含义和作用，海关税则；掌握关税的分类及其主要内容，关税的经济效应。

第三节 非关税壁垒

熟悉非关税壁垒的含义及其特点；掌握非关税壁垒的主要种类及其内容，非关税壁垒的经济效应。

第四节 出口贸易措施

了解出口信贷担保制、促进出口的组织措施、自由边境区和过境区；熟悉自由贸易区、保税区、出口加工区；掌握出口信贷、出口补贴、商品倾销和外汇倾销的概念。

第五章 贸易体制

节 贸易条约与协定

了解贸易条约与协定的概念；熟悉贸易条约与协定的种类；掌握贸易条约与协定中所适用的主要法律条款。

第二节 区域经济一体化

熟悉区域经济一体化的概念及其本质；掌握区域经济一体化的发展阶段及其本质。

第三节 多边贸易体制

了解关贸总协定和贸易组织的产生及发展，中国的复关与入世简况；熟悉贸易组织协定及其职能与；掌握贸易组织的特点。

第二部分 《贸易实务》

章 贸易交易条件（一）

节 商品的品质数量和包装

了解商品的名称、品质、数量和包装的含义；熟悉货物买卖合同中的品质条款、数量条款和包装条款；掌握商品品质的表示方法，商品数量的计算和运输包装。

第二节 商品的价格

了解贸易术语的含义和作用，其他七种贸易术语；熟悉货交承运人的三种常用贸易术语，进出口商品价格的掌握与作价方法、计价货币的选择、佣金和折扣的计算，合同中的价格条款；掌握有关贸易术语的惯例，装运港交货的三种贸易术语，《2010年通则》的变化与基本内容，出口商品的成本核算。

第三节 货物的交付和运输

了解货物运输方式的分类；熟悉海运提单的内容；掌握海洋运输和集装箱运输，海运提单，货物的交付与合同中的装运条款。

第四节 货物运输保险

熟悉货物运输保险的承保范围，进出口货物运输保险基本程序，买卖合同中的保险条款；掌握海洋货物运输保险的险别，确定保险金额及保险费的计算。

第二章 贸易交易条件（二）

节 货款的收付

了解贸易的主要支付工具，保理支付方式；熟悉汇付支付方式，信用证的惯例；掌握汇票的含义、内容、分类及使用程序，托收支付方式，信用证支付方式。

第二节 商品检验、索赔、不可抗力和仲裁

了解商品检验的含义，我国检验检疫及其基本任务；熟悉买卖合同中商检条款的主要内容，索赔、仲裁和不可抗力。

第三章 贸易交易准备与交易磋商

节 出****易前的准备工作

了解市场的调研方法以及建立和发展客户关系；熟悉出口商品经营方案的制定，出口商品的广告宣传，出口商品的商标及其注册。

第二节 进口交易前的主要准备工作

了解进口交易前准备工作的基本内容。

第三节 交易磋商的形式与内容

熟悉交易磋商的基本形式；掌握交易磋商的主要内容。

第四节 交易磋商的环节

了解交易磋商的基本环节；熟悉询盘和还盘的基本内容；掌握发盘和接受的基本内容。

第五节 发盘和接受

掌握构成发盘的条件、发盘的有效期、发盘的撤回、撤销和发盘的终止，构成接受的条件、逾期接受和接受的撤回。

第四章 贸易合同签订与合同履行

节 书面合同的签订

了解订立书面和同的意义；熟悉书面合同的形式；掌握书面合同的内容。

第二节 出口合同的履行

了解出口合同履行的基本程序；掌握出口合同履行的主要内容及其应注意的事项。

第三节 进口合同的履行

了解进口合同履行的基本程序；熟悉进口合同履行的主要内容及其注意事项。

第五章 贸易交易方式

节 易货贸易和补偿贸易

了解易货贸易及其主要内容；熟悉补偿贸易及其主要内容。

第二节 对外加工装配业务

了解对外加工装配业务合同；熟悉对外加工装配业务的主要形式。

第三节 包销与代理

了解包销及其主要内容；熟悉代理及其主要内容。

第四节 寄售与展卖

了解展卖及其主要内容；熟悉寄售及其主要内容。

第五节 商品期货交易和招标投标

了解商品期货交易及其主要内容；熟悉招标和投标及其主要内容。

第三部分《金融》

章 收支

节 收支与收支平衡表

掌握收支的含义与内涵；熟悉收支平衡表的特点与主要项目。

第二节 收支状况

掌握自发****易和调节性交易概念；熟悉收支不平衡的原因以及影响。

第三节 收支的调节

掌握收支调节的政策措施。

第二章 储备

节　储备概述

掌握储备的含义；了解储备的特征；掌握储备的构成；熟悉储备的作用与来源。

第二节 储备管理

掌握确定储备的适度规模时虑的因素；了解储备结构管理的基本原则；熟悉储备结构管理的内容；了解当前储备体系的新特点。

第三章 外汇与汇率

节 外汇概述

掌握外汇的含义；熟悉外汇的特征和种类；了解汇率的作用。

第二节 汇率概述

掌握汇率的含义及汇率标价方法；熟悉汇率的种类。

第三节 汇率制度及汇率决定的基础

掌握汇率制度、固定汇率制、浮动汇率制、管理浮动汇率制的概念；了解浮动汇率制度的类型；掌握浮动汇率制度的作用。

第四节 汇率的波动对经济的影响

掌握影响汇率波动的主要因素；熟悉汇率波动对经济的影响。

第五节 外汇管制

熟悉外汇管制的含义以及类型；了解外汇管制的措施。

第四章 外汇交易

节 外汇交易

熟悉外汇交易的含义以及外汇交易参与者；了解外汇交易的交易品种。

第二节 即期外汇交易和远期外汇交易

熟悉即期外汇交易的交割日；了解即期外汇交易的过程；掌握即期外汇交易交叉汇率的计算；掌握远期外汇交易的报价方法；了解远期外汇交易的作用。

第三节 套汇与套利

了解套汇交易的类型；熟悉套利交易的形式。

第四节 外汇期货与外汇期权交易

熟悉外汇期货交易的特征以及市场构成；了解外汇期货交易的流程与规则；了解外汇期货交易的操作；掌握外汇期权的含义；熟悉外汇期权交易的类型；了解外汇期权交易、期货交易与远期交易的比较。

第五章 外汇风险及管理

节　外汇风险概述

掌握外汇风险的含义；熟悉外汇风险的种类。

第二节 外汇风险的一般管理

熟悉外汇风险的一般管理方法。

第三节 外汇风险的综合管理方法

熟悉BSI法和LSI法。

第六章 金融市场

节　金融市场概述

掌握金融市场的含义；了解金融市场的类型；熟悉金融市场的作用。

第二节 货币市场

掌握货币市场的含义；了解货币市场的构成。

第三节 资本市场

掌握资本市场的含义；了解资本市场的构成。

第四节 欧洲货币市场

掌握欧洲货币、欧洲货币市场的含义；了解欧洲货币市场的形成原因与发展；熟悉欧洲货币市场的特点；掌握欧洲货币市场对经济的影响。

第五节 外汇市场

熟悉外汇市场的含义；了解外汇

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